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訊(記者趙中昊)8月25日，證監會在官網披露了《中泰證券（600918）股份有限公司申請上市證券做市交易業務資格反饋意見》。證監會指出，中泰證券及相關負責人曾于2017年因新三板做市業務被行政處罰，要求中泰證券“就是否構成重大違法違規記錄進行論證，補充說明公司和相關責任人后續整改情況及開展新三板做市業務的合規情況”。
記者梳理證監會官網處罰信息發現，2017年12月4日，證監會下發對新三板掛牌企業上海易所試網絡信息技術股份有限公司(簡稱：易所試)及其主辦券商中泰證券的行政處罰決定書。
經查，2015年7月底，中泰證券場外市場部總經理王磊，安排場外市場部總監郝鋼、交易員付強測算易所試股票二級市場籌碼分布情況，計算拉升股價需買入的股數。8月5日下午，易所試董事會秘書張萬翔在北京中泰證券場外市場部會見王磊、郝鋼、付強等人。經雙方會談確定，主要采用中泰證券做市交易在二級市場買入拉抬股價，同時通過易所試公告利好信息、向投資者推薦等其他方式拉抬易所試股價，之后將買入的易所試股票賣回給易所試方面操控或安排的賬戶。
上述行為致使易所試股價在操縱期間上漲81.68%，同期三板做市指數上漲4.46%。其中，8月5日至8月18日期間，易所試股票收盤價從14.96元上漲至21.90元，上漲幅度達46.39%；8月19日，易所試股票收盤價為27.18元，當天上漲24.11%。操縱前10個交易日(7月23日至8月5日)，易所試股票均價為16.21元，股價下跌16.38%，同期三板做市指數下跌0.52%，偏離度為15.86%。
為此，證監會對易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款；對易所試實際控制人章源、王磊給予警告，并分別處以20萬元罰款；對白龍橋、張萬翔、郝鋼給予警告，并分別處以10萬元罰款；對付強給予警告，并處以3萬元罰款。
