時隔一月，方正證券又遭監管處罰。
日前，湖南證監局公示一則行政監管措施決定書顯示，方正證券因未依法履行對子公司方正香港的管理責任、對后者的風險管控存重大缺陷受到監管處罰。
具體看來，經湖南證監局查明，方正證券未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（下稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內部管理、審慎開展有關業務，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。
監管表示，按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，決定對方正證券采取責令限期改正、責令處分有關責任人員并報告結果的行政監管措施。
同時，方正證券應對上述問題予以改正，強化內部控制，健全風險管控，處分有關責任人員，杜絕此類情況再次發生，并于收到決定書之日起30日內向湖南證監局提交書面整改報告，湖南證監局將視整改情況進行檢查驗收。
巧的是，方正證券一個月前才剛收到湖南證監局的處罰。
9月27日，湖南證監局公示一則監管措施決定書顯示，方正證券吉首人民路證券營業部現任總經理徐偉業存在借用他人賬戶買賣股票的行為。
湖南證監局表示，方正證券未能嚴格規范工作人員執業行為，未能及時發現并采取有效措施予以糾正。決定對方正證券采取責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的行政監管措施。方正證券應在監管措施下發之日起6個月內，每3個月對所涉證券營業部開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內向監管報送合規檢查報告。
天眼查顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員。前身是浙江證券有限責任公司，成立于1988年。后于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上交所上市（股票代碼：601901）。
據悉，方正證券擁有方正承銷保薦、方正中期期貨、方正富邦基金、方正和生投資、方正證券投資、方正香港金控等6家全資或控股子公司，主要從事投資銀行、期貨經紀、基金管理、私募基金管理、另類投資、海外業務等業務，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年12月31日，該公司總股本82.32億股，總資產1232.56億元，凈資產403.57億元。
根據今年上半年業績，截至今年6月末，方正證券實現營業收入40.80億元，比上年同期增加20.25%；營業利潤16.98億元，比上年同期增加82.09%；歸屬于上市公司股東的凈利潤13.01億元，比上年同期增加102.70%。
截至上半年，方正證券前兩大股東均持股超20%，為北大方正集團有限公司、北京政泉控股有限公司，分別持股27.75%、21.86%。
然而，上述兩大股東均存在股權凍結的情況。其中，北大方正集團凍結超11億股，占方正證券總股本的13.48%；北京政泉控股則所持股份全部凍結，占方正證券總股本的21.86%。
值得一提的是，近日，方正證券主要股東發生了變更。
公開信息披露，2020年8月，根據法院裁定，北京政泉控股持有的方正證券8.62%股份抵償給國通信托有限責任公司。國通信托依據信托合同，以信托財產原狀向信托受益人中國信達資產管理股份有限公司（下稱“中國信達”）分配信托利益，將法院裁定項下的上述公司股份分配至中國信達。
今年9月7日，方正證券收到證監會《關于核準方正證券股份有限公司變更主要股東的批復》，核準中國信達成為公司主要股東。上述股份完成過戶登記手續后，政泉控股將持有方正證券股份13.24%，中國信達持股8.62%。
同時，政泉控股剩余全部13.24%股份被大連市中級人民法院于2021年6月19日和7月31日在阿里司法拍賣網絡平臺進行了兩次公開拍賣，兩次拍賣均流拍。
不僅如此，今年7月5日，北大方正集團收到北京一中院送達的（2020）京01破13號之五《民事裁定書》，裁定批準方正集團等五家公司重整計劃。根據重整計劃，方正證券的控股股東、實際控制人擬發生變更，方正集團及其一致行動人方正產控將不再直接或間接持有方正證券股份，擬設立的新方正集團將合計持有方正證券28.71%股份。
而平安人壽或其下屬全資主體將成為新方正集團控股股東。中國平安作為平安人壽的控股股東，擬間接控制方正證券28.71%股份。不過截至6月末，新方正集團尚未設立，方正證券控股股東、實際控制人的變更尚需證監會批準，完成變更的時間尚不確定。
