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8月4日,上交所披露了《關(guān)于對桐昆集團(tuán)股份有限公司有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》。
上交所公告顯示,經(jīng)查明,俞林忠自2020年6月22日起擔(dān)任桐昆集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“桐昆股份(601233)”或“公司”)監(jiān)事。2022年7月6日,公司披露公告稱,俞林忠配偶沈愛文存在短線交易公司股票的情形,沈愛文于2021年8月23日至2022年6月28日期間,多次買賣公司股票。其中合計(jì)買入股數(shù)29700股,交易金額638270元,合計(jì)賣出28200股,交易金額562516元。
上交所指出,上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在6個(gè)月內(nèi)買入公司股票又將其賣出的行為,構(gòu)成短線交易。根據(jù)《證券法(2019年修訂)》相關(guān)規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司時(shí)任監(jiān)事俞林忠配偶沈愛文在6個(gè)月內(nèi)買入又賣出其所持股份的行為,構(gòu)成短線交易。根據(jù)公司公告,上述短線交易未產(chǎn)生收益。上述短線交易行為違反了《證券法(2019年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年修訂)》(以下簡稱《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》)等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定,上交所做出監(jiān)管措施決定:對桐昆集團(tuán)股份有限公司時(shí)任監(jiān)事俞林忠予以監(jiān)管警示。