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11月25日,龍元建設(shè)(600491)發(fā)布公告稱,公司控股股東賴振元,公司控股股東賴朝輝,公司控股股東賴曄鋆,公司控股股東鄭桂香違反了證券發(fā)行與承銷管理辦法,上市公司信息披露管理辦法,被中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局給予其他處罰。
據(jù)了解,經(jīng)查,2018年4月,你們就龍元建設(shè)集團股份有限公司非公開發(fā)行股票事項與中信銀行股份有限公司簽訂差額補足協(xié)議,約定對其參與認(rèn)購的龍元建設(shè)集團股份有限公司股份提供資本金安全及最低投資收益的保障性措施。該協(xié)議對投資者投資決策有重大影響,屬于非公開發(fā)行事項中的重要內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)予以披露。上述行為違反了中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(證監(jiān)會令第135號)第十七條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十七條的有關(guān)規(guī)定。
處罰說明如下:根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(證監(jiān)會令第135號)第三十八條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。