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2023年以來，上交所、深交所相繼對(duì)中介機(jī)構(gòu)開出罰單，涉及中信證券、中信建投（601066）兩家券商的4名保代。 日前，上交所開出了新年的第1號(hào)、2號(hào)監(jiān)管函，對(duì)中信證券兩名保代肖少春、路明開出監(jiān)管警示函。深交所也對(duì)中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可出具監(jiān)管函。具體來看，中信證券兩名保代被罰主要系在華大智造IPO(首次公開發(fā)行股票)項(xiàng)目中存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，包括未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項(xiàng)，也未按要求進(jìn)行核查報(bào)告；未督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況。與此同時(shí)，此次中信證券保薦主體華大智造同樣被警示。在與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買土地及合作建設(shè)項(xiàng)目中，華大智造未按要求及時(shí)報(bào)告與關(guān)聯(lián)方合作事項(xiàng)，也未及時(shí)更新發(fā)行上市申請(qǐng)文件，遲至股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況，履行信息披露職責(zé)不到位。 中信建投兩名保代則因在生泰爾IPO項(xiàng)目中存在違規(guī)行為被罰。深交所發(fā)現(xiàn)，隋玉瑤、潘可未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對(duì)發(fā)行人銷售模式變動(dòng)真實(shí)性、第三方回款等事項(xiàng)進(jìn)行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，作出的核查結(jié)論與發(fā)行人實(shí)際情況不符。對(duì)此，深交所決定對(duì)中信建投兩名保代采取書面警示的監(jiān)管措施。 此外，1月10日，江蘇證監(jiān)局也出具了針對(duì)中介機(jī)構(gòu)的罰單，國融證券及時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏被出具警示函。江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏對(duì)此負(fù)有責(zé)任。 值得注意的是，監(jiān)管方面2022年成果也在近期總結(jié)出爐。上交所表示，在2022年上市公司信息披露違規(guī)行為的查處中，還涉及個(gè)別中介機(jī)構(gòu)存在未勤勉盡責(zé)、信息披露違規(guī)等問題，同步給予自律監(jiān)管懲戒。2022年，上交所共作出通報(bào)批評(píng)2單、監(jiān)管警示3單，涉及3家中介機(jī)構(gòu)的保薦代表人6人次、財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目主辦人3人次。一是未能充分核查公司存在的違規(guī)情況，所出具的核查意見不準(zhǔn)確，如*ST紫晶保薦代表人；二是在持續(xù)督導(dǎo)期間未能有效督導(dǎo)公司完善內(nèi)部控制，所出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確，如*ST澤達(dá)保薦代表人。深交所、北交所也在2022年對(duì)違規(guī)行為出手。其中，深交所對(duì)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人作出紀(jì)律處分決定書254份。在中介機(jī)構(gòu)處罰方面，記者梳理發(fā)現(xiàn)，深交所2022年全年對(duì)中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)負(fù)責(zé)人開出罰單約20條，涉及11家券商及券商承銷機(jī)構(gòu)，30余位保代和財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目主辦人。此外，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)在過去一年也公布了近50條針對(duì)證券類業(yè)務(wù)、發(fā)行類業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施，監(jiān)管對(duì)象涉及中信建投、華泰證券、中金公司等多家頭部機(jī)構(gòu)及相關(guān)的負(fù)責(zé)人或保代。 |
