北京3月15日訊近日，深圳證券交易所發布關于對新鄉天力鋰能（301152）股份有限公司的關注函(創業板關注函〔2023〕第103號)。3月12日晚間，新鄉天力鋰能股份有限公司(簡稱“天力鋰能”，301152.SZ)發布關于簽署《合作框架協議》的公告。
天力鋰能于2023年3月11日召開第三屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于簽署<合作框架協議>的議案》，公司與葉城縣人民政府簽署《合作框架協議》，與當地資源方在鋰礦山、選廠、鋰鹽加工廠、鋰電池材料等方面進行合作投資。
(資料圖片僅供參考)
投資規模。根據甲方(葉城縣人民政府)資源保障情況，擬總投資60億元，500萬噸鋰礦石采選項目，投資金額10億；3萬噸鋰鹽生產項目，投資金額25億；10萬噸鋰電池材料項目，投資金額25億。其中一期3萬噸鋰鹽生產項目簽訂正式合同1年內建設完成，其余項目根據資源配置和市場情況3年內完成。
產值預估。項目建成達產后，總產值達350億元。按目前市場價格估算，鋰礦采選及鋰鹽生產項目年產值200億；鋰電池材料年產值150億。
乙方(天力鋰能)應按照項目規劃，總投資60億元在取得土地等指標3年內完成鋰礦探采選、鋰鹽生產和鋰電池材料生產投資任務，主要建設任務為：在甲方區域(葉城縣219國道60公里處柯克亞重工業園區)完成500萬噸鋰礦石采選項目，投資金額10億；3萬噸鋰鹽生產項目，投資金額25億；10萬噸鋰電池材料項目，投資金額25億。其中一期3萬噸鋰鹽生產項目簽訂正式合同1年內建設完成，其余項目根據資源和市場情況3年內完成。
天力鋰能2022年三季度報告顯示，截至2022年9月30日，天力鋰能歸屬于上市公司股東的所有者權益為25.27億元，同比增長208.62%。貨幣資金余額為14.69億元。
2023年3月12日晚間，天力鋰能披露的《關于簽署<合作框架協議>的公告》顯示，公司與新疆葉城縣人民政府簽署《合作框架協議》，計劃與葉城縣轄區內社會資源方在鋰礦選采、鋰鹽加工、鋰電池材料制造等項目進行合作投資。公司計劃投資60億元，在3年內完成上述項目的投資生產任務。
根據公告，本次意向協議的簽署由天力鋰能董事會審議通過，無需提交公司股東大會審議。本次計劃投資總額60億元，預計將在3年內建設完成。2022年三季度末，天力鋰能凈資產為25.27億元，遠低于上述計劃投資總額。請天力鋰能：
(1)結合《創業板股票上市規則》《公司章程》的規定、本次交易的后續安排等說明無需提交股東大會審議的判斷依據，本次交易的審議程序是否合規。
(2)結合天力鋰能貨幣資金、財務狀況、融資渠道及融資能力、重大資金支出安排、項目具體建設時間規劃及投資進度等，說明本次投資是否具備明確、可靠的資金來源，并結合項目建設計劃說明是否存在項目資金籌措不及預期、項目進展緩慢或中止的風險。
以下為原文：
深圳證券交易所
關于對新鄉天力鋰能股份有限公司的關注函
創業板關注函〔2023〕第103號
新鄉天力鋰能股份有限公司董事會：
2023年3月12日晚間，你公司披露的《關于簽署<合作框架協議>的公告》顯示，公司與新疆葉城縣人民政府簽署《合作框架協議》，計劃與葉城縣轄區內社會資源方在鋰礦選采、鋰鹽加工、鋰電池材料制造等項目進行合作投資。公司計劃投資60億元，在3年內完成上述項目的投資生產任務。我部對上述事項表示關注，請你公司核實以下事項并作出說明：
1.根據公告，本次意向協議的簽署由你公司董事會審議通過，無需提交公司股東大會審議。本次計劃投資總額60億元，預計將在3年內建設完成。2022年三季度末，你公司凈資產為25.27億元，遠低于上述計劃投資總額。請你公司：
(1)結合《創業板股票上市規則》《公司章程》的規定、本次交易的后續安排等說明無需提交股東大會審議的判斷依據，本次交易的審議程序是否合規。
(2)結合你公司貨幣資金、財務狀況、融資渠道及融資能力、重大資金支出安排、項目具體建設時間規劃及投資進度等，說明本次投資是否具備明確、可靠的資金來源，并結合項目建設計劃說明是否存在項目資金籌措不及預期、項目進展緩慢或中止的風險。
2.根據公告，本次投資包括500萬噸鋰礦石采選項目、3萬噸鋰鹽生產項目計劃以及10萬噸鋰電池材料項目。預計項目建成達產后，總產值達350億元，鋰礦采選及鋰鹽生產項目年產值200億；鋰電池材料年產值150億。請你公司：
(1)補充披露各項目投資建設及達產的具體時間安排，結合上述項目與公司主營業務的關聯性與協同性、行業競爭格局及門檻、項目投資立項、論證過程、公司是否具備相應資質、專業技術人才及管理人才儲備、技術儲備、客戶渠道等，說明公司投資建設上述項目的必要性及可行性，本次投資決策是否審慎、合理，是否有利于提升上市公司經營質量及盈利能力。
(2)補充說明上述項目是否為高污染、高能耗項目，結合前期勘探情況、項目涉及行業及上下游市場供求關系、主要產品市場需求及價格波動情況，說明項目預計新增產量、年產值測算的依據及合理性，相關預測是否存在夸大性、誤導性陳述情形，并針對相關預測補充提示風險。
(3)說明項目建設及達產可能面臨的問題及障礙，結合行業發展、市場競爭情況、產能消化措施等說明是否存在產能過剩風險，如是，請充分提示風險。
3.你公司認為應當說明的其他事項。
請你公司就上述事項做出書面說明，請保薦機構核查并發表明確意見，在3月17日前將有關說明材料報送我部并對外披露，同時抄送河南證監局上市公司監管處。
我部提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規和本所《創業板股票上市規則》，認真和及時地履行信息披露義務。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
特此函告。
深圳證券交易所
創業板公司管理部
2023年3月13日
